Best Practise Organisation

Herausforderungen

• Die AIFM-Direktive verursacht organisatorische Veränderungen in der Aufstellung der meisten Investment Manager
• Hinzu kommen die wachsenden Anforderungen der institutionellen Investoren hinsichtlich Transparenz und Reporting (Umfang, Frequenz)
• Rolle und Selbstverständnis der relevanten Funktionen Investment-, Fonds- und Asset Management mit ihren unterschiedlichen Verantwortlichkeiten im Investmentprozess sind oftmals noch zu wenig ausgeprägt und nicht ganz widerspruchsfrei

Projektvorgehen

• Analyse der bestehenden Rollen und des Aufgaben-Scopes sowie der prozessbegleitenden Instrumente
• Betrachtung der Schnittstellen und der spezifischen Auftraggeber-Auftragnehmer zu den relevanten Prozessbeteiligten
• Einbringung Outside-in Best-Practice-Erfahrungen und Ermittlung der individuellen Gaps
• Erarbeitung eines Zielbilds und der entsprechenden Handlungsfelder
• Definition der erforderlichen prozessbegleitenden Instrumente

Ergebnisse

• Neue Struktur- und Prozess-Landkarte
• Rollenbilder, die den regulatorischen Anforderungen entsprechen
• Detaillierte Soll-Aufgabenprofile und ggf. entsprechendes Prozessmodell
• Handlungsfelder/Maßnahmenpläne für unterstützende Instrumente und Werkzeuge (Stichworte: Standards und Digitalisierung)